1.全面推进党建工作。一是严格按照《x县机关党建2020年工作要点》狠抓党支部规范化建设，做到了年初有计划、年中有部署、年末有总结，扎实开展了机关党建“巩固年”活动、机关党建突出问题专项整治、创建“让党中央放心，让人民群众满意”的模范机关工作等。二是严格落实党的组织生活制度，在做好规定动作的同时创新开展党建知识竞赛、微宣讲等主题活动，并选派优秀党员参加x市审计系统党建知识竞赛及诵读红色家书比赛（获得优秀奖），充分发挥党员先锋模范作用。

2.全面推进党风廉政建设工作。一是严格履行全面从严治党主体责任，制定了我局党风廉政建设工作计划、全面从严治党“三个清单”、单位主要负责人落实主体责任清单等。二是扎实开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理、形式主义官僚主义突出问题“回头看”、干部作风建设强化年、制度执行年等工作。三是严格实行“审前承诺、审中座谈、审后回访”的廉政建设管理方式，设立廉政监督员对派出审计组执行中央八项规定、“八不准、四严禁”等廉洁自律情况进行监督，将党风廉政建设贯穿审计全过程。

（二）聚焦主责主业，充分发挥监督职能

1.全面推进审计项目工作。一是扎实开展政策跟踪审计，完成了全年重大政策落实跟踪审计、全县各相关单位清理拖欠民营企业中小企业账款情况专项审计调查；

二是扎实开展专项资金审计，完成了应对新冠肺炎疫情防控资金和捐赠款物专项审计、x县扶贫资金督查检查工作、x县2019年度扶贫专项资金管理使用情况审计；

三是扎实开展预算执行及其他财政财务收支审计，完成了2019年度县本级预算执行审计、x市生态环境保护局x分局2019年预算执行及财政收支审计；

四是扎实开展重点项目及政府投资审计，完成了全县“大棚房”专项整治项目审计；

五是扎实开展全县x个行政村村级财政财务收支审计，制定审计实施方案并成立工作领导小组，通过审前培训、现场测评、全员审理、召开审计进点会等举措确保村级财政财务收支审计取得实效；

六是完成了x县小学校舍维修及学校教学设备采购踏勘、包银铁路征地拆迁补偿费用核实、政府采购资金检查、自然资源局土地储备事项审计、国有企业投资奖补资金核实、“八项”规定回头看检查、协调解决习岗镇黎明村片区历年征地拆迁安置费用、配合x市审计局开展新增财政直达资金惠企利民情况跟踪审计x个临时交办项目。

2.严格落实县委审计委员会办公室职责。召开了县委审计委员会第三次、第四次会议，向审委会汇报了《x县2019年审计工作总结及2020年工作要点》《x年以来审计查出问题整改落实情况及建议》并审议通过了《2020年度审计项目计划》《2019年度县本级预算执行及其他财政财务收支审计情况的工作报告》。

3.严格落实经济责任联席会议办公室职责。一是科学制定经济责任审计计划，充分利用经济责任审计项目信息系统逐步推进经济责任审计全覆盖。二是扎实开展经济责任审计项目，待2020年度经济责任审计项目实施完成后，我县党政机关领导干部经济责任审计的覆盖率将全面提升。三是召开2020年度经济责任审计工作联席会议，审议通过了《x县党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员任前经济责任告知办法（试行）》《x县经济责任审计工作联席会议议事规则》《x县经济责任审计工作联席会议办公室工作规则》。

（三）创新审计手段，全面提升审计质量

一是在管理方式上谋创新，为进一步提升审计质量，2020年村级财政财务收支审计创新采取“x”的管理新模式，即“四个清单”“三项制度”“一个承诺”，确保审计工作统一、规范开展，既提升了工作效率，又确保审计程序合法合规；

二是在审计技术上谋创新，2019年度县本级预算执行审计首次采用“数据先行”的大数据审计方式，实现了全县x个预算单位审计全覆盖，通过对采集的数据进行“转化、建模、分析”，全方位提升了审计效率；

三是在审计思路上谋创新，以经济责任审计为“x”，融合开展领导干部自然资源资产离任审计、预算执行审计等审计项目（2020年制定“x+n”模式审计项目x个），采取“一个审计组、一次进点、一批实施”的项目管理方式，努力做到一审多项、一审多果、一果多用。

（四）坚持五个强化，实现项目全程管控

一是强化质量控制，以“深化审计质量提升年”为契机，执行“七个严格”管理方式，实行“审前调查、审中座谈、审后回访”全过程控制，定期开展审计业务研讨会、审计项目推进会，着力提升审计质量；

二是强化现场管理，对每一个审计项目“挂图作战”，明确审计进度、完成时限及相关责任人，压实责任、倒逼时限，提升审计现场管理精细化水平；

三是强化法制复核，明确法制室在审计质量控制中的监督定位，建立了审计质量关键点考核细则（试行）、审计业务流程图，从审计职责、审计程序、审计目标、审计档案等层面进行全方位考核；

四是强化审计报告质量控制，对审计中发现的普遍性、倾向性的问题进行整理归纳提炼，从体制机制上研究解决问题的办法，提出审计意见建议；

五是强化审计理念，将财政资金绩效评价作为2019年预算执行审计项目中的重点，加强对资金使用、政策执行等效果的监督和评价，受到了县委政府及人大的充分肯定。

（五）狠抓整改落实，做好审计整改后半篇文章

一是联合纪委监委、组织、人社等部门对审计查出问题整改情况进行了督查，对未整改到位的问题进行指导，对已整改到位问题帮助建立长效机制，深化整改成果；

二是联合政府办对相关部门下发审计查出问题整改督办通知书，建立督办台账，整改一个销号一个，全面提升整改成效；

三是制定出台了《x县关于加强审计整改工作的管理办法》，并将审计查出问题整改情况纳入县政府对全县机关事业单位绩效管理考核内容，切实压实责任。

二、存在的问题

一是信息化建设相对滞后，由于新时代对审计工作的要求越来越高，传统审计方式已不能适应现代审计的需求，审计人员业务能力与计算机水平不能有效结合，没有充分发挥审计信息化在审计全过程的重要作用。二是审计干部专业知识比较单一，缺乏复合型审计人才，且审计队伍人员不稳定，时有审计人员被抽调，人员流动性较大。

三、2021年工作计划

（一）明确思路，依法履行监督职能。紧紧围绕县委政府中心工作，积极践行新发展理念，着力开展重大政策措施落实情况跟踪审计，促进政令畅通，发挥实效；

着力开展专项审计，促进重点政策落实、服务大局；

着力开展预算执行审计，促进财政资金规范管理、提质增效；

着力开展重点项目及政府投资审计，促进项目建设资金合理、高效使用；

着力开展领导干部任期经济责任审计，促进权利规范运行、反腐倡廉。

（二）创新手段，提升审计监督效能。坚持统筹审计，科学谋划审计项目，以政策跟踪审计、经济责任审计、财政审计“三大板块”为平台，采取融合式、嵌入式、“1+n”等方式，加强不同类型审计项目的统筹融合和相互衔接，推进审计全覆盖有效落实；

坚持科技强审，推进以大数据为核心的审计信息化建设，强化“总体分析、发现疑点、分散核查、系统研究”的数字化审计模式，加大业务数据与财务数据、单位数据与行业数据的综合对比和关联分析力度，提高审计质量和效率。

（三）强化落实，做好审计整改工作。一是强化审计服务意识，对审计过程中发现的立即可以整改的问题，要求被审计单位立审立改、边审边改；

二是实行动态销号，对已整改到位的问题，建议被审计单位建立长效机制、堵塞漏洞，对未整改到位问题，提出审计整改建议并加大指导力度，确保审计成果得到充分运用；

三是强化督查检查压实“一把手”整改责任，联合纪委监委、财政等相关部门对审计整改督办检查，对审计发现问题紧盯不放，采取书面督促、实地督查、考核评价等方式，提高审计整改成效。

语言流畅，层次清楚！

区审计局2020年工作总结及2021年工作计划

2020年司法局工作总结暨2021年工作计划

司法局2020年工作总结暨2021年工作计划

审计局工作总结及2021年工作计划

审计局年工作总结和2021年工作计划

审计总结及工作计划篇2

20xx年审计工作要以科学发展观为统领，坚持全面审计，突出重点，大力加强审计机关队伍建设，切实发挥审计“免疫系统”功能，为促进项目建设、规范财经秩序、推进社会事业科学发展做出积极贡献。

总的思路及计划是：

一、围绕一个中心。

即：紧紧围绕县域经济发展这个中心，强化审计监督服务。作为县政府综合经济监督的审计机关，要围绕县委县政府确定的工作目标，研究审计环境，部署审计项目，确定审计重点，真正为县域经济发展保驾护航。

二、抓住两个关键。

审计质量和队伍建设是审计工作的生命线，是树立审计形象和的关键。审计工作要想得到社会认可，这两项工作必须常抓不懈。一是审计质量。一方面是审计项目业务质量。要以提高规范化水平为基础，以提高先进审计方法运用水平和审计成果利用水平为突破口，以促进审计宏观作用发挥为目标，严格落实审计署5、6号令，从规范审计作业行为入手，继续深入开展审计项目精品创建活动。此外，严格落实审计组主审负责制、审计质量一票否决制、审计责任追究制等一系列措施，确保审计事实清楚、证据可靠充分、定性恰当合法、结果客观公正。

另一方面是审计结果利用质量。对于审计中发现的带有普遍性、倾向性的问题，要高站位，从有利于县域经济发展、维护社会稳定的高度，发现问题、思考问题、分析问题，从宏观上提出解决问题的意见和建议，为领导决策提供可靠的依据和参考，增强服务的超前性和时效性。二是队伍建设。队伍建设的根本是人的素质的提升。首先，组织审计人员参加政治理论、法律知识和业务技能的培训，增强大局意识，提高贯彻落实科学发展观和执行党的路线方针政策的自觉性。其次，继续完善落实各项行之有效的制度，使审计工作每个环节都有章可循，都置于严格的监督之下。廉政建设的好坏事关审计队伍形象，要切实加强廉政建设，做到守土有责、为审清廉，力求把审计机关的良好形象树立好、维护好。

三、强化三项工作。

一是以预算执行审计为基础，全面提高财政审计宏观效果。围绕推进财政部门依法理财，规范预算管理，提高预算透明度和约束力，以促进财政资金使用效益为目标，以财政资金真实性、合法性、效益性为重点，切实加大预算执行审计力度。在审计过程中做到审点和审面相结合，既要审计财政、地税等财政收入组织部门和预算安排部门，又要延伸审计重点到财政支出比重大、预算外收入多、具有一定资金分配权的部门以及各类专项资金较多的部门。通过审计，实现全面掌握资金运行规律和资金管理松紧程度，促进增收节支，提高依法理财水平，规范财务收支行为。

二是以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计。围绕全县重大基本建设项目，认真把好财政资金使用关，查纠各种违纪违规行为，维护建设市场秩序，提高项目投资效益。通过重大建设项目全过程审计，严肃查处高估冒算等骗取财政资金行为以及建设单位不进行可行性研究、不搞开工前预算审计、不进行规范性招投标而导致财政资金浪费问题，促进建设项目资金合理、有效使用，推动我县固定资产投资领域逐步走上规范化轨道。

三是以专项资金审计为重点，全面提高专项资金使用效益。围绕全县经济发展规划及社会热点问题，将社会保障资金、农业、救济救灾等专项资金作为重点，从立项、拨付管理和使用等各环节进行检查，揭露严重损失浪费，查处弄虚作假、挤占挪用等行为，促进有关部门规范资金管理，提高使用效益。通过审计，规范各类专项资金项目的立项、分配、管理和使用，全面提高专项资金的经济效益和社会效益。

审计总结及工作计划篇3

2020年上半年，罗湖区审计局在区委区政府和上级审计机关的正确领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的十九大精神，围绕中心、服务大局，扎实推进改革创新，依法履行审计监督职责，审计监督取得良好成效。2019年7月-2020年6月审计年度，共完成审计计划项目17项，出具审计报告17份，查出问题220个，提出审计建议87条，涉及违规金额1.09亿元、管理不规范金额24.15亿元、损失浪费金额154万元。

一、工作情况

（一）积极探索高质量内涵式新路径，增强审计监督的整体效能。转变传统审计观念，以深挖全局性、系统性、机制性问题为方向和重点，通过大数据审计，首次实现一次性对全区57个一级预算部门审计全覆盖。一是纵深推进财政预算执行审计，围绕十个区级财政审计专题，依托大数据模式，深入开展财政、国库、税收、企业、工商等领域的数据分析及相互关联分析，完成了2019年度区级财政预算执行和其他财政收支情况审计报告，揭示出决算草案、预算编制与执行、财政资金、信息系统、预算绩效、政府采购、专项资金和保障房、国有企业管理等9个方面问题并提出意见建议；代区政府向区人大常委会作2018年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况报告，得到区人大常委会充分肯定。二是着力推进部门预算执行审计，树牢政府带头“过紧日子”理念，紧盯预算编制完整性和规范性、重点支出预算及政策执行、财政存量资金统筹盘活、中央八项规定执行等情况等，运用大数据审计技术进行疑点筛查，揭示出预算编制及执行、利息收入上缴及资金使用效率、资产管理等方面24个问题并提出审计建议，促进财政资金提力提效。三是扎实开展绩效审计，围绕区城市管理经费使用和效益，坚持绩效导向、目标导向，从清扫保洁、垃圾分类、市容管理等重要城市管理项目经费使用情况着手，揭示出项目管理、政府采购、合同管理等方面的合规性、经济性、效果性不足，提出针对性审计建议；开展并完成2019年区级绩效审计工作报告，揭示出公共教育管理资金及政府合同履行中专项资金使用率低、部分政策执行力度不足、监管效能有待提升等问题，得到区政府肯定。四是聚焦重点开展政策跟踪审计，揭示出相关经费支出管理不规范、未及时开具票据、尚未建立地方政府性债务管理和考评相关制度等问题，提出针对性建议，推动重大政策措施落地生根、发挥实效。五是首次专项审计区属国企物业资产租赁，涵盖区直属国企、街道直属企业等区属国有资本全资或控股且有物业租赁经营的十一家区属国企，从物业资产租赁公开招租、内部控制、合同履约管理、产权管理等方面着手核查，揭示出物业公开招租、租金定价、内部控制、合同签订与履行等方面存在问题，提出审计建议，促进区属国企物业租赁规范管理。

（二）突出审计专业优势化解全区重大风险，充分发挥“防火墙”保障作用。一是落实疫情防控的决策部署，响应区委号召，选派了25名优秀干部下沉社区参加防疫工作，深入门户开展知识宣讲、排查核实、巡查监督、重点环节管控等事项；扎实开展对疫情防控财政资金、社会捐赠款物专项审计，推动财政资金、捐赠物资、企业扶持资金等规范管理；配合市审计局开展疫情防控政策措施落实情况跟踪审计，深入了解惠企十六条措施的执行进度和实际效果，关注企业疫情期间存在的主要困难和政策诉求，收集相关针对政策措施的意见建议，及时向市局报送。二是强化对全区重大投资项目、重大风险隐患、重大决策部署等中心工作检查监督，最大限度凸显审计监督服务效能。开展了对“二线插花地”棚户区改造、“城市环境品质提升”“水污染治理”、翠苑花园等重大项目建设全过程跟踪监督，向区委区政府提交专题报告，提出审计建议，区主要领导批示整改，推动化解了风险隐患。

（三）聚焦主业主责推动审计管理改革，以专业化和精细化提升履职尽职水平。一是全力探索运用“两统筹”新模式，把大数据审计与现场审计有机结合，打破科室边界统筹力量使用，在财政预算执行、部门预算执行，绩效、政策跟踪等审计项目中探索融合式、嵌入式审计，努力实现“一审多项”“一审多果”“一果多用”，实现“1+1>2”的成效。比如，以大数据审计为依托，成立财政全覆盖大数据审计工作领导小组，采用“军团作战”模式统筹了5个科室7名审计人员、15名辅助审计人员，首次打通了与国库支付中心财务平台数据壁垒，关联并分析了国库集中支付数据、预算指标数据、预算项目库数据和政府集中采购数据，精准定位了一批隐匿性、深层次、关联性的数据疑点和问题，大幅提高了现场核查的深度和精度，实现一次性对全区57个一级预算部门共涉及196个预算单位的全覆盖审计，实现审计监督的高度和广度由“量”向“质”的彻底转变。二是探索监督新形式，增强与区纪委监委、区委巡察办、区委组织部等协作联动，建立起《审计移送处理事项管理办法（试行）》和《关于建立巡察与审计工作协调机制的意见》等重要制度，进一步彰显审计“政治机关”特征，为规范权力运行凝聚强大合力。三是着力优化审计管理机制，汇编了2019年审计发现问题和近三年审计发现典型问题，向区委审计委员会专题报告，总结归纳出审计发现共性、屡审屡犯问题及财政支出普遍性问题，在全区范围内通报2次，加大审计线索移送和风险提示，向区纪委监委移送线索6条，向2个单位发出重要风险提示，有效推动了延伸责任单位的自查自纠、健全管理，审计权威性和威慑力不断增强。四是加强审计成果转化运用，进一步规范审计报告、审计专报抄送范围，突出问题导向，进一步发挥信息工作在审计服务宏观决策中的作用，多篇信息被《罗湖信息》采用。

（四）贯彻新时期党的组织路线，推动全面从严治党向纵深发展。一是全面加强政治建设，组织开展了政治生态和全面从严治党工作分析研判，制定《罗湖区审计局党组2020年度全面从严治党主体责任清单》，推动坚定理想信念、严明党的政治纪律和政治规矩、坚持民主集中制、加强作风建设、科学选用干部等政治责任更好履行；研究成立了意识形态工作领导小组，由党组书记担任组长，明确了副组长、组员名单以及领导小组职责，深入推进意识形态工作，确保审计工作方向不偏。二是研究制定了《加强党员干部“八小时以外”监督管理的规定》，明确了党员干部在“八小时以外”必须严格禁止的违反党纪国法、违反组织原则、违反社会公德、造成恶劣影响等12种行为，增强党员干部廉洁自律意识，推动党员干部“八小时以外”管理向规范化、制度化、常态化迈进。三是创新党建活动方式，以“红色传承守初心、不负韶华履使命”为主题，开展“5+n”“交互式”党课大讲堂主题党日活动，以“坚守初心勇攻坚，牢记使命共奋进”为主题，开展了党员政治生日“七一”系列主题党日活动，党组书记围绕深圳历史主题，讲了“昨天的奋斗铸就今天的辉煌”党课，被深圳新闻网、深圳商报、罗湖党建公众号等媒体多次报道，推动党支部组织力、凝聚力和战斗力全面提升。

（五）以严、实、细推动加强内部控制建设，全面提升科学化管理水平。一是以制度规范管理，围绕科级干部选拔任用、科级干部轮岗、评先评优制度、因私出入境管理等事项，研究制定了《人事管理制度》，增强干部人事管理工作方面的组织性和纪律性；围绕印章的使用范围、保密管理、使用审批、保管登记等事项，研究制定了《印章使用管理制度》，确保印章使用有序规范；围绕干部选拔任用条件、酝酿、民主推荐、考察、讨论决定、任职、免职、档案管理等程序，从细从实修订了《干部选拔任用实施细则》，为干部选拔管理建立起“章程”；围绕备案人员管理、因私出国（境）审批管理、证件管理、证件收缴、纪律要求等事项，从细从实修订了《因私出入（境）审批、证件管理制度》，从严控制干部出入境管理；围绕干部假期类型、申请、审批、考核等事项，从细从实修订了《请休假制度》，确保干部请休假依规执行。二是以规范程序把好选人用人工作，营造良好氛围，严格执行辅助性人员招录规定，通过公告、考试、面试、体检等程序，招录辅助性人员7名，进一步增强监督力量；严格落实干部职级晋升考察规定，经党组会议研究后报区委组织部备案审批，推动5名同志职级晋升；彰显干部作为，经党组会议研究，向团区委报送优秀共青团员人选，一名同志被评选区优秀共青团员，营造起奋发向上的良好工作氛围。

审计总结及工作计划篇4

xx年，远安县审计局在县委、县政府及宜昌市审计局的正确领导下，认真贯彻落实党的xx大和xx届三中全会精神，坚持以科学发展观为指导，以构建和谐社会为目标，按照“依法审计，服务大局，围绕中心，突出重点，求真务实”二十字方针，突出特色，注重亮点，扎实开展审计工作，竭力为远安走在全省山区县市前列做出贡献。

一、xx年审计工作情况

xx年，我局共完成审计项目28个，查出管理不规范资金4223万元，其中已归还原渠道资金2800万元，核减投资额441万元，上交财政43万元。审计提出建议33条，被审单位采纳审计建议27条，被审单位制定整改措施21条，问题整改率达100%。

(一)围绕中心，服务大局，以远安县走在全省山区县市前列为审计工作立足点和着力点。

在今年的审计工作中，我局紧紧围绕县委、县政府的中心工作，以服务基层、服务企业的理念，积极参与新农村建设，为县域经济又好又快发展作出一定贡献。

一是认真开展解放思想大讨论，把思想、行动统一到县委、县政府的决策上来。今年，我局紧紧围绕党的xx大和xx届三中全会精神，以科学发展观为指针，结合全县《努力使远安县走在全省山区县市前列的意见》要求，在全局机关干部职工中认真开展了解放思想大讨论。

通过查找不足、认识差距，学习党的各项理论、方针、政策和审计业务知识，全局干部职工的思想发生了根本性的转变，增强了“三种意识”：即增强了创新意识，敢闯、敢试、敢担责任、敢冒风险;增强发展意识，加大工作的主动性和灵活性;增强全局意识，发挥团队精神，加强协作配合。

二是维护企业利益，当好远安经济发展的护航者和守护神，牢固树立企业老大的观点。重点查处党政机关、执法部门吃、拿、卡、要，乱收费、变相收费、干扰各类经济主体的“三乱”行为，积极参与企业会计人员的培训和辅导，协助企业做好会计帐目管理，完善内部物资、现金流向控制管理的流程和制度，有效控制成本，促进企业增收节支，增强企业的自我管理和发展能力。xx年，我们在审计中发现有少数单位或部门在企业中摊派费用、报销条子、吃喝现象。三是积极参与旧县镇龙泉村的新农村建设。

一是帮助该村制定发展计划，确保农民增收。全年新发展药材100亩、食用菌袋。

二是为该村多渠道在部门争取资金8万元、水泥26吨，配备电脑2台，捐赠乒乓桌一幅，办公桌5张、沙发5组价值达2万余元，帮助维修村委会。

三是帮助该村投资8000元修建u型渠2500米，投资3万元架设了无线调频广播。

(二)抓住主线，全面提升财政预算执行审计质量。

财政预算执行审计是审计工作的主线。在对xx年年的财政预算执行审计工作中，我们以规范财政预算执行为抓手，注重从体制、机制多方面着力解决财政管理中存在的问题。

一是从规范入手，以财政收入的合法性和支出的合理性为审计重点。

紧紧围绕财政管理改革，规范预算管理维护群众利益，提升财政资金使用效益等方面，主要审计财政预算收支平衡情况、重点支出的安排和资金到位情况、预算超收收入的安排和使用情况、部门预算制度建立和执行情况、县人民代表大会关于批准预算决议的执行情况、部门预算、政府采购、国库集中支付和收支两条线管理等财政改革制度的执行情况、国有资产的处理情况。重点审计了县财政部门具体组织县本级预算执行情况，县地方税务局税收征管情况，县国土资源局、公安局等部分县直预算单位执行预算情况和专项资金管理使用情况。

二是从查找问题着眼，推进各单位依法理财、依法行政。通过审计共查处违规资金1560万元，其中归位1322万元，经济处罚上缴财政15万元，审计提出整改建议8条。通过查找问题，落实整改，促进了财政资金依法、规范管理。三是实行阳光审计，增强财政资金的透明度。9月，县人大常委会听取了财政预算执行审计工作报告，人大常委全票通过了我局提交的报告。

(三)突出重点，认真解决领导关注、人民群众关心的热点、难点问题。

一是把“三农”资金、雪灾资金作为审计工作的重点。今年元月，我县与南方各省一样遭受了五十年未遇的冰雪灾害，按照省审计厅要求，各地审计部门要加强对雪灾资金的审计督办，我局派出专人深入到乡镇、到村、到户了解情况，核实灾情，检查资金，督促有关部门将资金落实到户到人。

通过审计，我县共收到上级拨入雪灾救灾专款1314万元按照省委省政府的要求，截止9月30日，通过审计发现有3个单位欠拨资金18万元，审计检查后，已在10月底全额拨付到位。另外，我们还加大了对农村安全饮水、沼气池建设、农村粮食直补、县东干渠灌区蔡家湾片小型农田水利工程等涉农资金审计力度。

二是强化专项资金审计。根据省审计厅要求和市局统一安排，我局认真完成了对农村义务教育新机制改革经费的审计和对当阳市的五项社保资金的审计，协助劳动保障局做好了枝江市审计局代表宜昌市局对我县五项社保基金的审计。

三是认真开展政府投资基建项目审计，充分发挥投资项目效益。今年，全县农村公路建设任务被纳入县政府十件实事，在项目实施过程中，县审计局成立专班，对项目建设和资金管理实施了全程跟踪监督与管理，对工程招标、完工决算及工程审计派专人参与，未发现截留或挪用农村公路建设资金问题，确保了资金的专款专用及工程建设质量。另外，我局对县第一高级中学橡胶运动场、县人民医院住院部大楼、花林水泥厂等政府投资项目进行了专项审计，总基建投资1800多万元，共审减金额150多万元。

审计总结及工作计划篇5

时光飞逝，岁月如梭，转眼一个年头又已过去。跨越2019，憧憬2019，崭新的一年已经到来。2019年是紧凑而又紧张，平淡而又收获的一年，虽说没有做出什么轰轰烈烈的战果，却又有很多所感所悟。

作为审计新人，在经历了2019年的税审工作后，2019年的工作中各方面都有所改进，包括：进场前做好准备工作、审计的程序、审计软件的操作更加熟练等，在这过程中也存在着一些问题及在2019年需要改进之处：

1、没能与软件公司的客服及时沟通，以致报告版本没有能及时更新，导致报告需人手进行修改部分内容。

2、更加认识到自己审计知识的欠缺，对审计程序、审计底稿、审计重点、要点的掌握不够。

3、从事审计必须要掌握审计知识，还要有会计，相关法律法规，需要掌握的各方面的专业知识，也是个人以后需要学习，充实的地方。

2019的评估依然是有银行抵押、交税、咨询、公证、资产评估等多种业务类型，也有着多家的合作公司，针对各自特点和优势对不同类型的业务寻找合适的评估公司，在能做成的情况下争取利润。全年总收入有所增长，且同致诚增长较大，所以纯收入相对稳定。今年公证处业务的开展，使得总收入和纯收入都有较大的增长，也是2019年除了中行这个中心业务以外需要维持好的业务。各个按揭公司还是能维持良好的关系，业务较为稳定。

审计总结及工作计划篇6

我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮忙和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查资料下发整改通知书并监督落实整改情景，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情景述职如下：

一、加强学习，不断提高自身素质

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析本事和解决问题的本事，提高了审计水平。在学习上严格要求自我，认真学习，在学中提高，在学习中提高，从实际需求增加自我学习的自觉性。经过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的本事。

二、扎实做好本职工作

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自我职责重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

（一）、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情景，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情景。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。

（二）、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作资料，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

三、回顾检查自身存在问题

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情景、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，应对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自我世界观、人生观、价值观不高的表现。

四、针对以上问题，今后的努力方向是

一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能代替提高个人素质更高层次的追求，必须经过学习增强分析问题、解决问题的本事。二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自我的消极情绪，提高工作质量和效率，进取配合领导和同事们把工作做得更好。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。

审计总结及工作计划篇7

根据中支内审工作部署，20__年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)积极开展内部审计调查工作。

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动。

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20__年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20__年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

(三)积极参加市中支内审项目检查。

根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

审计总结及工作计划篇8

xxxx-xxxx审计年度，在区委区政府和上级审计机关的正确领导下，xx区审计局始终坚持贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持把党对审计工作的集中统一领导落实到审计工作的各方面、全过程，创新实干、拼搏进取，在统筹推进疫情防控和经济社会发展、推动双区建设等工作中，依法全面履行审计监督职责，有效发挥审计的监督和保障作用。

一、xxxx至xxxx审计年度的主要工作举措

（一）全面加强政治建设，坚决贯彻落实党对审计工作的集中统一领导。一是强化政治锤炼。局党组坚持把习近平新时代中国特色社会主义思想做为最强武器，在党组会、支部会议上传达学习习近平总书记在x经济特区建立xx周年庆祝大会上的重要讲话和视察x、精神等第一议题xx次，邀请区委党校等专家学者进行专题辅导，切实把学习贯彻习近平总书记思想不断引向深入，结出丰硕成果。二是坚持党的领导。认真履行审计委员会办公室职责，严格执行请示报告制度，共向区委审计委员会报送各类请示、报告等xx份，区委、区政府、区人大常委会主要领导共召开xx次专题会议研究审计工作，x篇审计报告得到审计委员会主任、副主任的批示，有力推动审计工作重大问题的解决。三是突出党建引领。局党组认真落实管党治党政治责任，成立党史学习教育领导小组，组织党员前往xx人民革命烈士纪念碑等四史学习教育实践基地开展革命传统教育；深入开展我为群众办实事实践活动xx次；抽调xx人次参加常态化疫情防控、xx人次参与区委巡察、x名同志参与审计署联合国审计等重点工作，在攻坚克难中践行初心使命。

（二）聚焦推动党委政府重大决策落地，高效服务全区重点工作。一是推动政令畅通。分季度组织开展了新增财政资金直达市县基层直接惠企利民情况、学前教育深化改革规范发展政策落实情况、六稳六保政策落实情况等专项跟踪审计。二是助力水污染防治攻坚战。连续第四年开展治水提质跟踪审计，重点披露了已建成管网系统性错接、质量缺陷问题较多等问题。三是持续服务国土综合改革。连续多年组织实施xx区国土使用权出让收支审计，以节约利用集约使用理念，审视国土收支实施情况，通过披露土地出让收入计划完成率和市级补助资金执行率较低、产业用地供后监管不到位等问题，推动主管单位制定完善x项管理制度。

（三）积极创新审计工作方式方法，切实提高审计监督效能。一是不断扩大财政审计覆盖面。贯彻过紧日子的工作导向，重点审计了xxxx年区本级预算执行、政府投资管理情况，促进区财政局持续推进全区预算管理制度改革，进一步健全政府购买服务管理机制；区发改局逐步构建区级政府投资项目管理系统。二是不断强化国企审计风险预警。对区属国企控股建设和运营的xx个园区开展审计，如实反映部分园区建设项目未批概算先招标等问题，推动区属国企强化国资监管职能，健全监管体系。四是不断推进审计成果运用和制度建设。主动开展审计整改回头看核查工作，对xxxx至xxxx年度向区人大常委会提交的审计整改工作报告中，反映的xxx个问题及整改情况进行核查，督促相关单位落实整改责任。制定出台了《xx区审计局审计查出问题整改监督操作细则》等x项制度，健全促进履行审计职责的制度机制。

（四）做好常态化经济体检，在增进群众福祉上持续发力。一是经责审计成果显著。聚焦权力运行和责任落实，坚持三个区分开来重要要求，对改革发展中出现的新情况新问题，区别对待，包容失误，保护干事创业的积极性。二是民生审计量质齐升。紧紧围绕群众最关心的民生大事加强审计监督，在全区清扫保洁及垃圾处理专项资金审计中，关注了清扫清运监督管理机制、外包服务单位监管等情况。三是投资审计顺利转型。积极探索投资审计转型发展新路径，提前介入重大项目，在立项决策、造价控制等方面提出建设性意见。

（五）不断加强审计机关自身建设，夯实审计事业发展根基。一是以高压态势扎紧扎牢廉政防线。以区委巡察整改为契机，加强审计现场管理，采取措施重点加强廉政风险防控，梳理排查各科室廉政风险点xx个，制定防范措施xx条；注重抓早抓小，对党员干部进行经常性提醒教育，开展廉政谈话xx人次，谈心谈话xx人次，谈话提醒xx人次。二是加快建设高素质专业化审计队伍。坚持严管和厚爱结合、激励和约束并重，制定《x市xx区审计局工作人员内部交流轮岗制度》，进一步树立能上能下的鲜明用人导向；在审计项目组织上注重老中青合理搭配，鼓励使用综合素质较高的青年同志担任主审，在互相学习中取长补短，共同进步。积极教育引导审计人员提升政治修养和专业素质，派出xx人次参加政治理论、审计业务等各级各类培训。三是加大对内审人员的指导和帮扶力度。在全市范围内率先推行内审人员以审代训模式，累计对xx个单位的xx名内审人员进行了培训，通过手把手传帮带，有效提升内审人员实战水平，为全区审计一盘棋打下坚实的基础。

二、下一审计年度工作思路

（一）坚持政治引领，将审计监督融入全区发展大局。进一步提高政治站位，强化理论武装，扎实开展党史学习教育，把学习成果转化为推进审计事业高质量发展的动力和成效。紧扣双区战略目标，围绕市委、区委重点中心工作，科学谋划年度审计项目，忠实履行经济监督职责，做好常态化经济体检工作，充分发挥审计在推进国家治理体系和治理能力现代化中的职能作用。

（二）聚焦主责主业，高质量完成各项审计任务。一是开展政策落实跟踪审计，促进深化改革和确保政令畅通。重点关注双区驱动重大战略、做好六稳工作，落实六保任务，重大项目推进等政策落实情况。二是开展财政审计，促进财政政策提质增效。持续关注区级财政、国有土地使用权出让收支情况。三是开展公共投资项目审计，聚焦推进重大项目建设。四是开展民生项目审计，维护人民群众切身利益。五是开展领导干部经济责任审计，重点关注党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员履行经济责任情况，促进权力规范运行和责任落实。

（三）强化质量控制，健全依法履行审计职责的制度机制。结合新形势下审计工作的新要求，进一步对全局的相关业务制度进行梳理，根据实际情况及时进行修订完善。探索建立审计移送案件线索相关管理制度，进一步规范审计移送行为，防范审计风险。完善质量常态化检查机制，对全局审计项目质量进行常态化监督检查，完善检查指标，试行科室间交叉检查制度，对审计质量检查和审理中发现的问题进行归纳整理、定期进行清单式通报，提升审计质量检查结果运用水平。

（四）加强审计整改，做深做实后半篇文章。推动制定全区审计整改工作暂行办法，从整改工作责任、工作机制、追责问责等方面推动提高全区审计整改工作水平，健全审计整改协作联动机制，压实各方责任。组织开展专项监督检查，对xxxx至xxxx年审计整改工作报告中相关整改不到位的问题进行跟踪，向各责任单位发出整改告知函，督促相关单位持续推进问题的整改。

（五）践行三立要求，全面加强审计机关自身建设。严格按照习近平总书记关于以审计精神立身、以创新规范立业、以自身建设立信的总要求，以开展党史学习教育为契机，全面加强审计机关自身建设，积极开展计算机和大数据审计专业培训，培育实战型、复合型、专家型审计干部，进一步提升审计工作的现代化、信息化、智慧化水平。

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